コンプライアンス態勢構築

金融商品取引業者に対しては当局による臨店検査が行われます。

そして残念なことに、重大な法令違反があったとして登録取消等の行政処分を受ける業者も少なくありません。

行政処分を避けるための唯一の方法は、社内のコンプライアンス態勢をきちんと構築しておくことです。

御社のコンプライアンス態勢は十分に構築できていますか？

合同会社プレシャスワークスでは、不動産信託受益権取引を行う第二種金融商品取引業者様向けに特化し、企業規模や業態に応じたコンプライアンス態勢構築のサポートをさせて頂いております。

業務内容

• 問題点・課題の洗い出し
• 組織・体制に関するコンサルティング
• 規程、マニュアル等の草案作成
• 改善提案とフォローアップ

報酬・費用

※上記は最低料金です。案件に応じてお見積りさせて頂きます。